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一文读懂科技成果转化国资管理要求

[2019-10-16]

“重磅、点赞!”

10月11日,财政部发布《关于进一步加大授权力度 促进科技成果转化的通知》(简称《通知》),在微信朋友圈形成“刷屏式”转发,成为科技成果转化?#30340;?#30340;热议话题。

“《通知》的发布,无疑是科技成果转化史上的一个里程碑式事件。”10月12日,上海交通大学先进产业技术研究院院长助理刘群彦接受科技日报采访时说,《通知》整合了科技成果转化涉及的国有资产使用、处置、评估、收益等管理规定,有利于科研人员利用科技成果进行创业,?#22411;?#25913;变近年科技成果作价投资的“案例展示”现状。

“国家开始探索科技成果转化深水区改革,迈出‘破冰’第一步。”西安中科光机投资控股有限公司高级国资经理张妍认为,《通知》亦是对《促进科技成果转化法》中科技成果“三权”改革的重要补充和延伸。

?#26723;?#20851;注的是,《通知》在已下放科技成果使用权、处置权、收益权的基础上,进一步加大科技成果转化形成的国有股权管理授权力度,打通科技成果转化有关国有资产的全链条管理,支持和服务科技创新。

被“加持”的作价投资

“2015年,修订后的《促进科技成果转化法》从法律上肯定了科技成果转化的‘三权下放’试点,科技成果作价投资方面则授权高校和科研院所‘自行决定’。”长期从事高校科研成果转化的刘群彦直言,“但在具体操作上有些无所适从”。

刘群彦告诉科技日报记者,受限于教育部2005年?#26696;?#26657;不得直接投资”的规定,高校一般由其经营性资产公司负责科技成果作价投资事宜,而且要根据《企业国有资产管理法》规定办理评估、备案、产权登记,这个过程难免会延长科技成果作价投资的时效性。

张妍的目光同样聚焦于作价投资。国有股权如融资、转让、划转?#28982;方?#22343;需较长的审批周期,并且,国资管理部门对国有股权保值增值?#26143;?#21046;要求。

“国有股权管理长时间的审批周期,可能会导致创业公司错失稍纵即逝的商业机会。”张妍坦言,甚至有部分投资人明确表示不会投资国有股东创业公司,国有股权管理审批时间成本高,一旦?#25104;?#25209;?#26041;?#20986;现问题,造成国有股权管理瑕疵,将对公司上市造成影响。

事实上,国家相继出台相关政策,赋予国家设立的研究开发机构、高等院校科技成果自主管理权。3月,财政部发布《关于修改<事业单位国有资产管理暂行办法>的决定》,就科技成果的出资及评估备案等,做出与普通国有资产不同管理模式的规定。

在刘群彦看来,科技成果作价投资的成果出资、投资管理、产权登记等应当是一个完整的操作链条,但不同规范分散且不利于具体实施上的完整引用,尤其是作价投资后形成国有股份的转让、无偿划转以及产权登记,仍要依?#23637;?#21435;的规定办理审批或备案。

读懂科技成果转化国资管理

半年后,《通知》应运而生。用张妍的话?#27492;担?#36890;知》整合了科技成果转化涉及的国有资产使用、处置、评估、收益等管理规定,科研人员通过一个文件就能全面掌握科技成果转化有关的国有资产管理要求。

《通知?#20998;?#20986;,除涉及国家秘密、国家安全及关键核心技术外,中央级研究开发机构、高等院校可自主决定科技成果转化行为;成果转化收益无需上缴国库,可用于奖酬和成果转化等工作……

“授权央属研发机构和高校主管部门负责科技成果作价投资的国有股权管理事宜,授权央属研发机构和高校主管部门办理产权登记事项。”刘群彦认为,这使得科技成果转化活动,在成果出资、资产评估、投资管理、资产登记、收益分配问题上形成完整的“闭环”。

对科技成果转化有关国有资产管理加大授权后,如何有效监管?张妍解释说,《通知》将财政部对国有股权管理的审批事项下放至中央级科研院所、高等学校的主管部门,如中科院、教育部等,主管部门跟进的管理规定至关重要。

“《通知》?#30452;?#26126;确了财政部、主管部门、中央级研究开发机构和高等院校的监管职责,做到权责对等。”张妍称,尤其对中央级研究开发机构和高等院校增加了追责条款,规定对在科技成果转化工作过程中,通过串通作弊、暗箱操作等低价处置国有资产的,要依据国家有关规定进行处理。


文件原文

关于进一步加大授权力度 

促进科技成果转化的通知

财资〔2019〕57号

党中央有关部门,国务院各部委、各直属机构,全国人大常委会办公厅,全国政协办公厅,最高人民法?#28023;?#26368;高人民检察?#28023;?#21508;民主党派中央,有关人民团体,有关中央管理企业,各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局),新疆生产建设兵团财政局:

为贯彻“放管服”改革要求,进一步加大国家设立的中央级研究开发机构、高等院校科技成果转化有关国有资产管理授权力度,落实创新驱动发展战略,促进科技成果转移转化,支持科技创新,现就有关事项通知如下:

一、加大授权力度,简化管理程序

(一)中央级研究开发机构、高等院校对持有的科技成果,可以自主决定转让、许可或者作价投资,除涉及国家秘密、国家安全及关键核心技术外,不需报主管部门和财政?#21487;?#25209;或者备案。涉及国家秘密、国家安全及关键核心技术的科技成果转让、许可或者作价投资,授权中央级研究开发机构、高等院校的主管部门按照国家有关保密制度的规定进行审批,并于批复之日起15个工作日内将批复文件报财政部备案。 

(二)授权中央级研究开发机构、高等院校的主管部门办理科技成果作价投?#24066;?#25104;国有股权的转让、无偿划转或者对外投资等管理事项,不需报财政?#21487;?#25209;或者备案。纳入国有资本投资运营公司集中统一监管的,公司要按照科技成果转化授权要求,简化科技成果作价投?#24066;?#25104;的国有股权管理决策程序,积极支持科技成果转化和科技创新。 

(三)授权中央级研究开发机构、高等院校的主管部门办理科技成果作价投资成立企业的国有资产产权登记事项,不需报财政部办理登记。

  

二、优化评估管理,明确收益归属

(四)中央级研究开发机构、高等院校将科技成果转让、许可或者作价投资,由单位自主决定是否进行资产评估;通过协议定价的,应当在本单位公示科技成果名称和拟交易价格。

(五)中央级研究开发机构、高等院校转化科技成果所获得的收入全部留归本单位,纳入单位预算,不上缴国库,主要用于对完成和转化职务科技成果做出重要贡献人员的奖励和报酬、科学技术研发与成果转化?#35748;?#20851;工作。

  

三、落实主体责任,加强监督管理

(六)中央级研究开发机构、高等院校要遵循科技成果转移转化规律,完善科技成果转化机制,加强科技成果管理,规范科技成果转化程序,建立健全科技成果转化重大事项领导班子集体决策制度,提高科技成果转化成效。对在科技成果转化工作过程中,通过串通作弊、暗箱操作等低价处置国有资产的,要依据国家有关规定进行处理。

(七)中央级研究开发机构、高等院校的主管部门要承担科技成果转化有关国有资产管理的主体责任,加强对科技成果作价投?#24066;?#25104;国有股权的管理,健全完善管理制度,建立内控和风险防控机制,加强监管约束。同时,要加强对中央级研究开发机构、高等院校自主转化科技成果的监督,落?#23548;?#31649;职责。

(八)财政部门加强对科技成果转化有关国有资产管理的监督,督促改进发现的问题,做到放管结合,实现有效监管。

 

四、鼓励地方探索,支持改革创新

(九)地方财政部门要将支持科技成果转移转化、推动科技创新作为重要职责,根据本通知精神,结合本地区经济发展、产业转型、科技创新等?#23548;市?#35201;,制定具体规定,进一步完善科技成果国有资产管理制度。 

(十)鼓励地方开拓创新,探索符合科技成果国有资产特点的管理模式,充?#22336;?#25381;国有资产在科技成果转移转化中的支撑作用,支持地方促进科技成果转移转化。

本通知自印发之日起施行。

财政部

 2019年9月23日


来源:科技日报


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