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一文讀懂科技成果轉化國資管理要求

[2019-10-16]

“重磅、點贊!”

10月11日,財政部發布《關于進一步加大授權力度 促進科技成果轉化的通知》(簡稱《通知》),在微信朋友圈形成“刷屏式”轉發,成為科技成果轉化業內的熱議話題。

“《通知》的發布,無疑是科技成果轉化史上的一個里程碑式事件。”10月12日,上海交通大學先進產業技術研究院院長助理劉群彥接受科技日報采訪時說,《通知》整合了科技成果轉化涉及的國有資產使用、處置、評估、收益等管理規定,有利于科研人員利用科技成果進行創業,有望改變近年科技成果作價投資的“案例展示”現狀。

“國家開始探索科技成果轉化深水區改革,邁出‘破冰’第一步。”西安中科光機投資控股有限公司高級國資經理張妍認為,《通知》亦是對《促進科技成果轉化法》中科技成果“三權”改革的重要補充和延伸。

值得關注的是,《通知》在已下放科技成果使用權、處置權、收益權的基礎上,進一步加大科技成果轉化形成的國有股權管理授權力度,打通科技成果轉化有關國有資產的全鏈條管理,支持和服務科技創新。

被“加持”的作價投資

“2015年,修訂后的《促進科技成果轉化法》從法律上肯定了科技成果轉化的‘三權下放’試點,科技成果作價投資方面則授權高校和科研院所‘自行決定’。”長期從事高校科研成果轉化的劉群彥直言,“但在具體操作上有些無所適從”。

劉群彥告訴科技日報記者,受限于教育部2005年“高校不得直接投資”的規定,高校一般由其經營性資產公司負責科技成果作價投資事宜,而且要根據《企業國有資產管理法》規定辦理評估、備案、產權登記,這個過程難免會延長科技成果作價投資的時效性。

張妍的目光同樣聚焦于作價投資。國有股權如融資、轉讓、劃轉等環節均需較長的審批周期,并且,國資管理部門對國有股權保值增值有強制要求。

“國有股權管理長時間的審批周期,可能會導致創業公司錯失稍縱即逝的商業機會。”張妍坦言,甚至有部分投資人明確表示不會投資國有股東創業公司,國有股權管理審批時間成本高,一旦某審批環節出現問題,造成國有股權管理瑕疵,將對公司上市造成影響。

事實上,國家相繼出臺相關政策,賦予國家設立的研究開發機構、高等院校科技成果自主管理權。3月,財政部發布《關于修改<事業單位國有資產管理暫行辦法>的決定》,就科技成果的出資及評估備案等,做出與普通國有資產不同管理模式的規定。

在劉群彥看來,科技成果作價投資的成果出資、投資管理、產權登記等應當是一個完整的操作鏈條,但不同規范分散且不利于具體實施上的完整引用,尤其是作價投資后形成國有股份的轉讓、無償劃轉以及產權登記,仍要依照過去的規定辦理審批或備案。

讀懂科技成果轉化國資管理

半年后,《通知》應運而生。用張妍的話來說,《通知》整合了科技成果轉化涉及的國有資產使用、處置、評估、收益等管理規定,科研人員通過一個文件就能全面掌握科技成果轉化有關的國有資產管理要求。

《通知》指出,除涉及國家秘密、國家安全及關鍵核心技術外,中央級研究開發機構、高等院校可自主決定科技成果轉化行為;成果轉化收益無需上繳國庫,可用于獎酬和成果轉化等工作……

“授權央屬研發機構和高校主管部門負責科技成果作價投資的國有股權管理事宜,授權央屬研發機構和高校主管部門辦理產權登記事項。”劉群彥認為,這使得科技成果轉化活動,在成果出資、資產評估、投資管理、資產登記、收益分配問題上形成完整的“閉環”。

對科技成果轉化有關國有資產管理加大授權后,如何有效監管?張妍解釋說,《通知》將財政部對國有股權管理的審批事項下放至中央級科研院所、高等學校的主管部門,如中科院、教育部等,主管部門跟進的管理規定至關重要。

“《通知》分別明確了財政部、主管部門、中央級研究開發機構和高等院校的監管職責,做到權責對等。”張妍稱,尤其對中央級研究開發機構和高等院校增加了追責條款,規定對在科技成果轉化工作過程中,通過串通作弊、暗箱操作等低價處置國有資產的,要依據國家有關規定進行處理。


文件原文

關于進一步加大授權力度 

促進科技成果轉化的通知

財資〔2019〕57號

黨中央有關部門,國務院各部委、各直屬機構,全國人大常委會辦公廳,全國政協辦公廳,最高人民法院,最高人民檢察院,各民主黨派中央,有關人民團體,有關中央管理企業,各省、自治區、直轄市、計劃單列市財政廳(局),新疆生產建設兵團財政局:

為貫徹“放管服”改革要求,進一步加大國家設立的中央級研究開發機構、高等院校科技成果轉化有關國有資產管理授權力度,落實創新驅動發展戰略,促進科技成果轉移轉化,支持科技創新,現就有關事項通知如下:

一、加大授權力度,簡化管理程序

(一)中央級研究開發機構、高等院校對持有的科技成果,可以自主決定轉讓、許可或者作價投資,除涉及國家秘密、國家安全及關鍵核心技術外,不需報主管部門和財政部審批或者備案。涉及國家秘密、國家安全及關鍵核心技術的科技成果轉讓、許可或者作價投資,授權中央級研究開發機構、高等院校的主管部門按照國家有關保密制度的規定進行審批,并于批復之日起15個工作日內將批復文件報財政部備案。 

(二)授權中央級研究開發機構、高等院校的主管部門辦理科技成果作價投資形成國有股權的轉讓、無償劃轉或者對外投資等管理事項,不需報財政部審批或者備案。納入國有資本投資運營公司集中統一監管的,公司要按照科技成果轉化授權要求,簡化科技成果作價投資形成的國有股權管理決策程序,積極支持科技成果轉化和科技創新。 

(三)授權中央級研究開發機構、高等院校的主管部門辦理科技成果作價投資成立企業的國有資產產權登記事項,不需報財政部辦理登記。

  

二、優化評估管理,明確收益歸屬

(四)中央級研究開發機構、高等院校將科技成果轉讓、許可或者作價投資,由單位自主決定是否進行資產評估;通過協議定價的,應當在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格。

(五)中央級研究開發機構、高等院校轉化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位,納入單位預算,不上繳國庫,主要用于對完成和轉化職務科技成果做出重要貢獻人員的獎勵和報酬、科學技術研發與成果轉化等相關工作。

  

三、落實主體責任,加強監督管理

(六)中央級研究開發機構、高等院校要遵循科技成果轉移轉化規律,完善科技成果轉化機制,加強科技成果管理,規范科技成果轉化程序,建立健全科技成果轉化重大事項領導班子集體決策制度,提高科技成果轉化成效。對在科技成果轉化工作過程中,通過串通作弊、暗箱操作等低價處置國有資產的,要依據國家有關規定進行處理。

(七)中央級研究開發機構、高等院校的主管部門要承擔科技成果轉化有關國有資產管理的主體責任,加強對科技成果作價投資形成國有股權的管理,健全完善管理制度,建立內控和風險防控機制,加強監管約束。同時,要加強對中央級研究開發機構、高等院校自主轉化科技成果的監督,落實監管職責。

(八)財政部門加強對科技成果轉化有關國有資產管理的監督,督促改進發現的問題,做到放管結合,實現有效監管。

 

四、鼓勵地方探索,支持改革創新

(九)地方財政部門要將支持科技成果轉移轉化、推動科技創新作為重要職責,根據本通知精神,結合本地區經濟發展、產業轉型、科技創新等實際需要,制定具體規定,進一步完善科技成果國有資產管理制度。 

(十)鼓勵地方開拓創新,探索符合科技成果國有資產特點的管理模式,充分發揮國有資產在科技成果轉移轉化中的支撐作用,支持地方促進科技成果轉移轉化。

本通知自印發之日起施行。

財政部

 2019年9月23日


來源:科技日報


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